Finanzas

CNBV castiga a bancos por ‘inflar’ volúmenes de negociación de bonos

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores multó a bancos y operadores internacionales por simular transacciones, informó una fuente a Reuters

14-11-2018, 1:08:10 PM
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La investigación descubrió que los operadores hicieron transacciones que fueron previamente negociadas a través de empresas de corretaje interbancario.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) multó a varios bancos y operadores internacionales por simular transacciones con la finalidad de aumentar los volúmenes de intermediación de bonos, según un documento del gobierno y una fuente. Se trata de una de las investigaciones más amplias en el sector en México desde la crisis financiera.

Las multas para los bancos, ocho operadores y dos agentes de bolsa ascendieron a más de 1 millón de dólares, según una fuente del gobierno con conocimiento directo del asunto.

La unidad de Citigroup, Citibanamex, el español BBVA Bancomer, el británico Barclays, el suizo Credit Suisse y el alemán Deutsche Bank han sido notificados sobre estas sanciones, según el documento.

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Durante la última década, reguladores en Estados Unidos, Gran Bretaña y otros países han multado a bancos internacionales en miles de millones de dólares por manipular tasas de interés y mercados de divisas.

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Las entidades deben cumplir con volúmenes mínimos para ser “market makers” o gestores del mercado.

La investigación la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en México no encontró evidencia de manipulación de precios, dijo la fuente. Aunque la simulación de operaciones viola la ley mexicana, la fuente dijo que el regulador no estaba buscando cargos criminales.

Se descubrió que los operadores hicieron transacciones que fueron previamente negociadas a través de empresas de corretaje interbancario, para aumentar el volumen aparente de operaciones en bonos del gobierno, dijo la fuente, que no estaba autorizada para hablar con los medios y pidió el anonimato.

No estaba claro de inmediato qué ganarían los bancos con la manipulación de los volúmenes, pero las entidades deben cumplir con volúmenes mínimos para ser “market makers” o gestores del mercado.

También fueron multadas dos empresas de corretaje interbancario, la suiza Tradition y la mexicana Enlace, según el documento.

Un portavoz de Enlace dijo en un comunicado que la compañía había recibido una notificación de la CNBV correspondiente a una operación en 2013.

“No podemos dar más detalles al respecto por ser un tema legal en curso pero consideramos que la imposición de la multa es improcedente por lo que la estaremos impugnando,” dijo el vocero.

Pueden apelar

Citibanamex respondió a Reuters  en un comunicado que estaba al tanto de las multas y que evaluaba una posible apelación. Barclays, Credit Suisse y Deutsche Bank declinaron hacer comentarios. BBVA Bancomer no respondió a una solicitud de comentarios.

En tanto la CNBV tampoco respondió a una solicitud de comentarios.

El organismo inició su investigación sobre los actores del mercado de bonos del gobierno en México en 2017, luego de que la Comisión Federal de Competencia Económica (Cofece) anunció una pesquisa sobre la posible manipulación de precios en el mercado de deuda pública en pesos.

Cofece tiene hasta el 2019 para revelar los resultados de su investigación sobre supuestas prácticas monopólicas en el mercado de bonos.

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