'; Alto Nivel
HistoriasNegocios

Multan a filial de Banorte-Ixe en EU

Autoridades financieras de Estados Unidos multaron con 475 mil dólares a la filial del banco mexicano por incumplimiento y deficiencias en sus procesos.

28-01-2014, 1:57:32 PM
Multan a filial de Banorte-Ixe en EU
Notimex

Banorte-Ixe Securities, filial de negocios del Grupo Financiero
Banorte
, fue multado con 475 mil dólares por la autoridad regulatoria de
la industria financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) de Estados
Unidos, por incumplimiento y deficiencias en sus políticas y procesos.

En
un comunicado, la subsidiaria de la institución financiera mexicana
refiere que aceptó los términos y condiciones de la carta de Aceptación,
Condonación y Consentimiento
(AWC, por sus siglas en inglés) emitida
por la Financial Industry Regulatory Authority estadunidense.

Dicha
entidad financiera observó dos deficiencias regulatorias en políticas y
procesos de Banorte-Ixe Securities (BSI) y que dieron motivo a dicha
sanción económica que será pagada por la subsidiaria de Banorte Casa de
Bolsa
.

Refiere que estas deficiencias tienen que ver con
intermediarios bursátiles y registro de promotores, así como por la
aplicación de un programa no apropiado de cumplimiento normativo.

No
obstante, asegura que la administración de Grupo Financiero Banorte
tiene el compromiso permanente de cumplir con la regulación aplicable en
todas y cada una de las jurisdicciones en las que operan sus
subsidiarias.

Por ello, apunta, implementó acciones
correctivas a políticas y procedimientos internos que le fueron
observados y mejorar sus sistemas, a fin de cumplir con los
requerimientos de las autoridades norteamericanas.

Tras
reiterar su compromiso de ofrecer productos y servicios financieros para
clientes mexicanos en Estados Unidos, el grupo financiero mexicano
reitera al público inversionista que mantendrá las mejores prácticas
corporativas internacionales en materia de gobierno corporativo e
información.

Relacionadas

Comentarios